魯科字〔2020〕65号

省直有關部門(mén)、各有關單位：

爲深入貫徹落實《科技部等9部門(mén)印發<賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用(yòng)權試點實施方案>的通知(zhī)》《科技部 教育部印發<關于進一步推進高(gāo)等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見>的通知(zhī)》等要求，我們制定了(le)《省屬高(gāo)等學校、科研院所科技成果轉化綜合試點實施方案》，現(xiàn)印發你(nǐ)們，請(qǐng)結合實際，認真貫徹執行。

山東省科學技術廳

中共山東省委組織部

山東省教育廳

山東省财政廳

山東省人力資源和(hé)社會(huì)保障廳

山東省市場監督管理(lǐ)局

國家稅務總局山東省稅務局

2020年8月24日

（此件主動公開(kāi)）

省屬高(gāo)等學校、科研院所科技成果轉化綜合試點實施方案

爲進一步深化職務科技成果權屬改革，完善科技成果轉化激勵政策，充分激發科技人員創新創造活力，提升科技成果供給質量和(hé)轉化效率，推動科技成果加快(kuài)向現(xiàn)實生産力轉化，在省屬高(gāo)等學校、科研院所遴選8家單位組織開(kāi)展科技成果轉化綜合試點，制定本實施方案。

一、試點主要任務

（一）賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用(yòng)權

深化科技成果使用(yòng)權、處置權和(hé)收益權改革，試點單位應建立健全職務科技成果賦權管理(lǐ)制度、工(gōng)作(zuò)流程和(hé)決策機制。允許将利用(yòng)财政性資金(jīn)形成或接受企業、其他(tā)社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成爲共同所有權人，合理(lǐ)約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用(yòng)分擔以及知(zhī)識産權維持費用(yòng)等，明(míng)确轉化科技成果各方的權利和(hé)義務，并及時(shí)辦理(lǐ)相應的權屬變更等手續。成果類型包括專利權、計(jì)算(suàn)機軟件著作(zuò)權、集成電路布圖設計(jì)專有權、植物新品種權，以及生物醫(yī)藥新品種和(hé)技術秘密等。對(duì)可能(néng)影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會(huì)穩定等事(shì)關國家利益和(hé)重大(dà)社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權範圍。試點單位可賦予科研人員不低(dī)于10年的職務科技成果長期使用(yòng)權，由其單獨或與其他(tā)單位共同實施科技成果轉化。鼓勵單位授予科研人員可轉讓的成果獨占許可權。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省财政廳、省市場監管局等）

（二）優化科技成果轉化國有資産管理(lǐ)方式

充分賦予試點單位管理(lǐ)科技成果自(zì)主權，探索形成符合科技成果轉化規律的國有資産管理(lǐ)模式。高(gāo)校、科研院所對(duì)持有的科技成果，可以自(zì)主決定轉讓、許可或者作(zuò)價投資，不需報(bào)主管部門(mén)、财政部門(mén)審批或者備案。将科技成果轉讓、許可或者作(zuò)價投資，由單位自(zì)主決定是否進行資産評估。通過協議(yì)定價的，應在本單位履行集體決策程序并公示。鼓勵财政資金(jīn)支持的科研項目形成的科技成果，具有明(míng)确市場應用(yòng)前景但(dàn)3年内未轉化的，在山東省技術成果交易中心采取挂牌交易、拍(pāi)賣等方式實施轉化。（責任單位：省科技廳、省财政廳、省教育廳、省市場監管局等）

（三）二級事(shì)業單位正職領導持股

二級事(shì)業單位擔任法人的正職領導作(zuò)爲科技成果主要完成人或對(duì)科技成果轉化作(zuò)出重要貢獻的，可獲得現(xiàn)金(jīn)或股權獎勵；試點單位要建立健全成果轉化收入分配和(hé)獎勵、公示、異議(yì)處置等工(gōng)作(zuò)流程，完善内控管理(lǐ)機制與制度。對(duì)擔任法人的正職領導給予股權獎勵的，需經單位主管部門(mén)批準，且任職期間不得進行股權交易。（責任單位：省科技廳、省委組織部等）

（四）落實科技成果轉化稅收支持政策

積極落實股權激勵遞延納稅政策，轉化職務科技成果給予個人的股權獎勵，允許個人遞延至轉讓該股權時(shí)納稅；股權轉讓時(shí)，按照股權轉讓收入減除股權取得成本以及合理(lǐ)稅費後的差額，适用(yòng)“财産轉讓所得”項目，按照20%的稅率計(jì)算(suàn)繳納個人所得稅。（責任單位：省稅務局、省财政廳等）

（五）加強技術轉移機構建設

試點單位在不增加單位編制的前提下(xià)，可設立技術轉移辦公室、技術轉移中心等内設機構，或者聯合地方、企業設立從(cóng)事(shì)技術開(kāi)發、技術轉移、中試熟化的獨立機構，以及以全資擁有的技術轉移公司、知(zhī)識産權管理(lǐ)公司等方式建立技術轉移機構。建立技術轉移機構績效評價辦法，提升專業服務能(néng)力，應具備政策法規運用(yòng)、前沿技術判斷、知(zhī)識産權管理(lǐ)、科技成果評價、市場調研分析、法律協議(yì)談判等基本能(néng)力，逐步形成概念驗證、科技金(jīn)融、企業管理(lǐ)、中試熟化等服務能(néng)力。高(gāo)校、科研院所技術轉移機構，對(duì)科技成果轉化做出突出貢獻的，可在轉化淨收入單位留成部分中提取不低(dī)于15%的經費用(yòng)于人員獎勵和(hé)機構能(néng)力建設，按規定用(yòng)于人員獎勵部分計(jì)入當年本單位績效工(gōng)資總量，不作(zuò)爲調控基數。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省财政廳等）

（六）培育壯大(dà)技術轉移服務人才隊伍

支持試點單位創建國家級技術轉移人才培養基地。完善技術轉移從(cóng)業人員評價激勵機制，設立首席技術官專職負責轉移轉化工(gōng)作(zuò)，提升市場化、專業化服務能(néng)力。健全國有單位以項目爲主的技術經理(lǐ)人獎勵機制，對(duì)于成果轉化作(zuò)出重大(dà)貢獻的技術經理(lǐ)人，可獲得該項目單位留存轉化利潤的50%作(zuò)爲獎勵。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳等）

（七）加強概念驗證中心、中試基地建設

支持試點單位建立概念驗證中心，盡早識别具有商業化和(hé)社會(huì)化前景的項目，從(cóng)源頭提高(gāo)資源配置的利用(yòng)效率。鼓勵試點單位建設具有一定規模、支撐産業化能(néng)力強的省級中試基地，創辦領辦以工(gōng)程化放(fàng)大(dà)和(hé)成果轉化爲主營業務的科技型企業。健全管理(lǐ)體制和(hé)運行機制，完善規範流程與運行管理(lǐ)制度，加強行業共性、關鍵技術研發和(hé)推廣，提升科技成果系統化、配套化、工(gōng)程化研究開(kāi)發能(néng)力。（責任單位：省科技廳、省教育廳等）

（八）健全統計(jì)與評價體系

建立完善科技成果轉化定期統計(jì)、年報(bào)制度，健全試點單位科技成果轉化績效評價體系，全面掌握單位科技成果轉化總體情況。修訂相應考核評價指标和(hé)科研獎勵政策，提高(gāo)成果轉化在考核指标中的占比，不再将SCI論文(wén)數和(hé)授權專利數同個人獎勵直接挂鈎，将成果轉化等服務地方産業發展情況作(zuò)爲獎勵的重要标準，将科技成果轉化情況作(zuò)爲相關單位及人員評價、考核和(hé)科研資金(jīn)支持的重要依據。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省财政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等）

（九）完善單位内部管理(lǐ)制度

試點單位要理(lǐ)順成果轉移轉化全鏈條的管理(lǐ)機制和(hé)規範流程，健全職務科技成果披露制度、專利申請(qǐng)前評估制度和(hé)轉化公示制度，健全面向轉化應用(yòng)的科技成果評價機制，建立内部風(fēng)險防範和(hé)監督制度，防範國有資産流失。建立盡職免責機制，針對(duì)成果轉化過程中單位領導及科技管理(lǐ)人員履行決策職責、管理(lǐ)職責等，要健全容錯糾錯機制，完善勤勉盡責政策，營造敢于轉化、願意轉化的良好(hǎo)氛圍。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省财政廳等）

二、試點範圍和(hé)期限

（一）試點單位

試點單位爲國家設立的省屬高(gāo)等院校和(hé)科研院所。優先選擇一批改革動力足、創新能(néng)力強、轉化成效顯著、示範作(zuò)用(yòng)突出的單位開(kāi)展試點。試點單位爲：山東理(lǐ)工(gōng)大(dà)學、山東科技大(dà)學、濟南大(dà)學、青島大(dà)學、青島科技大(dà)學、煙(yān)台大(dà)學、齊魯工(gōng)業大(dà)學（山東省科學院）、山東省農(nóng)業科學院。

其中二級事(shì)業單位正職領導持股試點工(gōng)作(zuò)，在齊魯工(gōng)業大(dà)學（山東省科學院）、山東省農(nóng)業科學院各選擇2-3個研究所開(kāi)展。

（二）試點期限

試點總體期限3年。其中，“賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用(yòng)權”“二級事(shì)業單位正職領導持股”兩項改革試點任務，2020年12月底前完成實施路徑探索，形成規範的運行機制和(hé)制度體系；其他(tā)改革試點任務，2023年8月底前完成。

三、組織實施

（一）加強組織保障。省直各有關部門(mén)要做好(hǎo)頂層設計(jì)，加強政策、資源統籌，建立協同推進機制。積極研究支持改革試點的政策措施，确保改革試點工(gōng)作(zuò)順利推進。

（二）突出試點作(zuò)用(yòng)。試點單位要堅持問題導向，強化政策引導，突出先行先試作(zuò)用(yòng)，突出自(zì)身特色優勢，量體裁衣制定實施方案，明(míng)确具體任務、時(shí)間節點和(hé)可檢驗的成果形式。各試點單位實施方案于該方案印發1個月後上(shàng)報(bào)省科技廳，12月25日前将年度試點執行情況和(hé)賦權成果名單報(bào)告主管部門(mén)和(hé)省科技廳。

（三）強化推廣應用(yòng)。省科技廳會(huì)同教育、财政等有關部門(mén)，組織對(duì)試點單位進行年度檢查和(hé)評估，也(yě)可委托專業機構對(duì)試點中出現(xiàn)的問題、典型案例、實施成效、試點經驗等，開(kāi)展跟蹤調查和(hé)評估，及時(shí)發現(xiàn)和(hé)解決問題，宣傳和(hé)推廣典型經驗，對(duì)較爲成熟的改革舉措，報(bào)請(qǐng)批準後在更大(dà)範圍推廣。