各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，各大(dà)企業，各高(gāo)等院校：

爲深入貫徹《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26号）精神，健全完善科技成果評價體系，樹立以創新質量、績效、貢獻爲核心的科技評價導向，推動科技成果高(gāo)質量供給和(hé)轉化應用(yòng)，經省政府同意，結合山東省實際，提出如下(xià)實施意見。

一、堅持正确的科技成果評價導向

（一）全面準确評價科技成果的多元價值。根據科技成果不同類型和(hé)評價目的，有針對(duì)性地評價科技成果的科學、技術、經濟、社會(huì)、文(wén)化“五元”價值，解決指标單一化、标準定量化、結果功利化的問題。探索建立“五元”價值評價的工(gōng)具和(hé)模型，制定通用(yòng)的評價标準、流程，在電子信息、醫(yī)學、現(xiàn)代農(nóng)業等領域制定符合科學規律和(hé)行業特色的評價指标體系。（省科技廳牽頭）

（二）破解成果評價中的“唯論文(wén)、唯職稱、唯學曆、唯獎項”問題。深入開(kāi)展“四唯”清理(lǐ)專項行動，在科研項目績效評價、科技獎勵、人才計(jì)劃評審和(hé)職稱評聘中突出代表性成果評價，在高(gāo)等院校、科研機構、公立醫(yī)院、國有企業績效考核（評價）等活動中突出創新能(néng)力評價考核，全面糾正單純重數量指标、輕質量貢獻等不良傾向。對(duì)具有重大(dà)學術影響、取得顯著應用(yòng)效果、爲經濟社會(huì)發展和(hé)國家安全作(zuò)出突出貢獻的高(gāo)質量成果，提高(gāo)其考核評價權重。鼓勵制定作(zuò)者貢獻清單，實行責任制署名，科學确定個人、團隊和(hé)單位在成果産出中的貢獻。（省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳牽頭，省委組織部、省科協、省衛生健康委、省國資委配合）

二、構建政府、社會(huì)組織、企業、投融資機構等主體參與的多元評價體系

（三）深化财政科技項目成果評價改革。深入推進科技計(jì)劃項目管理(lǐ)改革，建立标準化績效評價體系，提高(gāo)科技成果評價權重。對(duì)财政支持的科技重大(dà)專項項目，将科技成果評價納入綜合績效評價。完善重大(dà)科技成果技術成熟度評價标準，開(kāi)展技術成熟度評價，探索開(kāi)展技術盡調。發揮科技成果評價報(bào)告增信作(zuò)用(yòng)，将科技成果評價報(bào)告作(zuò)爲省級科技計(jì)劃項目立項、過程管理(lǐ)以及績效評價的重要依據。健全重大(dà)科技計(jì)劃項目知(zhī)識産權管理(lǐ)流程，建立專利申請(qǐng)前評估制度，加大(dà)高(gāo)質量專利轉化應用(yòng)績效的評價權重。（省科技廳牽頭，省财政廳、省市場監管局配合）

（四）大(dà)力推進市場化評價。制定加強技術交易市場建設政策措施，發揮濟青煙(yān)國家科技成果轉移轉化示範區(qū)帶動作(zuò)用(yòng)，支持山東省技術成果交易中心等與北京、上(shàng)海等技術交易機構深度合作(zuò)，建設高(gāo)水(shuǐ)平區(qū)域性技術交易市場，完善協議(yì)定價、挂牌交易、拍(pāi)賣、資産評估等多元化市場交易定價辦法，大(dà)力推廣“評估—擔保—貸款—投資—交易”模式。依托山東省科技成果轉化服務平台等載體，建立完善省級技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。加強技術轉移服務體系建設，完善技術轉移服務機構備案管理(lǐ)辦法，促進專業化、市場化、規範化發展。完善技術經紀人隊伍建設措施，制定評價人員認定服務指引，暢通職稱評審渠道(dào)，依托技術轉移人才培養基地建立以技術經紀人爲主體的評價人員培養機制，鼓勵技術轉移機構和(hé)技術經紀人全程參與發明(míng)披露、評估、對(duì)接談判等工(gōng)作(zuò)。（省科技廳牽頭）

（五）引導第三方評價機構健康發展。發揮行業協會(huì)、學會(huì)、研究會(huì)和(hé)專業化評價機構等作(zuò)用(yòng)，組建科技成果評價聯盟，共同制定行業标準指南，推動評價誠信體系和(hé)制度建設。制定科技成果評價規範地方标準，支持第三方專業機構貫标。鼓勵評價機構專業化發展，在細分技術領域内培養熟悉行業特征、了(le)解産業發展的專業評價機構。搭建省級科技成果評價信息服務平台，引導中介服務行業規範有序發展。（省科技廳牽頭，省科協配合）

（六）鼓勵金(jīn)融投資機構參與評價。建立完善科技成果評價與金(jīn)融機構、投資公司聯動機制，引導金(jīn)融投資機構從(cóng)成果研發投入、技術成熟度、技術創新水(shuǐ)平、預期效益和(hé)潛在風(fēng)險等方面，對(duì)成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，提早介入研發活動。鼓勵引導金(jīn)融投資機構建立以知(zhī)識産權、人力資本爲核心的科創企業評價體系，開(kāi)發信用(yòng)評價模型和(hé)科技信貸、知(zhī)識産權質押等産品和(hé)服務。依托創新創業共同體建立科技金(jīn)融增信平台，加大(dà)成果轉化支持。支持濟南市開(kāi)展科創金(jīn)融改革試驗，加快(kuài)設立科技支行或科技專營機構，探索外(wài)部投貸聯動等模式，搭建“科技創業者港灣”，爲企業提供“金(jīn)融+孵化+産業+輔導”一站(zhàn)式綜合服務。（省科技廳牽頭，省市場監管局、省地方金(jīn)融監管局、人民銀行濟南分行配合）

三、完善科技成果分類評價機制

（七）科學實施分類評價。發布科技成果分類評價工(gōng)作(zuò)指引，按照基礎研究、應用(yòng)研究、技術開(kāi)發與産業化等不同成果類型，規範科技成果評價主體、内容、方法和(hé)形式，形成符合科技規律的多元化分類評價機制。基礎研究類突出原創導向，以同行評議(yì)爲主，探索引入國際“小(xiǎo)同行”評價，全面推行代表作(zuò)評價。應用(yòng)研究類以行業用(yòng)戶和(hé)社會(huì)評價爲主，重點評價成果的創新性、成熟度、可靠性、應用(yòng)場景等。技術開(kāi)發和(hé)産業化類以最終用(yòng)戶、市場和(hé)第三方評價爲主，重點評價成果市場價值、産學研合作(zuò)成效、技術創新與集成能(néng)力、對(duì)經濟社會(huì)發展貢獻等。（省科技廳牽頭）

（八）建立全周期評價機制。開(kāi)展科研項目立項前評估，重點評估産業發展需求度、技術先進性與可行性、預期成效和(hé)潛在價值等指标。選擇部分科技重大(dà)專項項目開(kāi)展重大(dà)成果研發過程回溯和(hé)階段性評估，合理(lǐ)評價成果研發過程性貢獻，将階段性評估結果作(zuò)爲績效評價的重要依據。探索在科技計(jì)劃項目驗收3年後開(kāi)展成果後評估，對(duì)取得重大(dà)經濟或社會(huì)效益的給予持續支持。對(duì)重大(dà)科技創新平台和(hé)3年以上(shàng)科技項目推行中長期評價，以年度進展報(bào)告加強事(shì)中監管，不以短期結論和(hé)研發成敗論英雄。（省科技廳牽頭，省财政廳配合）

（九）創新評價技術方法。加強評價理(lǐ)論和(hé)方法研究，利用(yòng)大(dà)數據、人工(gōng)智能(néng)、區(qū)塊鏈等技術手段，開(kāi)發智能(néng)化評價技術工(gōng)具。綜合運用(yòng)概念驗證、技術預測、知(zhī)識産權評估、創新創業大(dà)賽等方式，推廣标準化評價和(hé)“以賽代評”。依托山東省科技成果轉化服務平台，建設集成果庫、需求庫、案例庫和(hé)評價工(gōng)具方法庫于一體的信息服務平台，實現(xiàn)與各類技術交易市場聯通。（省科技廳牽頭）

四、強化科技成果評價應用(yòng)

（十）拓寬成果轉化應用(yòng)場景。推動财政性資金(jīn)支持形成的成果進入成果庫，規範入庫科技成果範圍、标準、流程及運用(yòng)推廣等内容，定期發布成果推廣清單。完善企業、高(gāo)等學校、科研院所等科研人員職務科技成果披露制度，科研人員職務科技成果經評價後在一定範圍公開(kāi)，增加職務科技成果對(duì)接社會(huì)資本的機會(huì)，促進科技成果從(cóng)“論文(wén)”走向“市場”。定期發布新應用(yòng)場景目錄，加快(kuài)建設成果轉化中試示範基地，實施重大(dà)科技成果産業化應用(yòng)示範工(gōng)程。建設黃河(hé)流域技術轉移中心，跨區(qū)域開(kāi)展科技成果交易，促進成果優先在黃河(hé)流域轉化應用(yòng)。（省教育廳、省科技廳、省衛生健康委牽頭）

（十一）體系化推進科技獎勵改革。調整優化科技獎勵制度，規範提名制度和(hé)流程，優化獎勵項目，提高(gāo)獎勵質量，獎勵真正作(zuò)出創造性貢獻的科學家和(hé)一線科研人員。建立省科技獎與國家、省重大(dà)科研任務銜接機制，探索定向獎勵機制。鼓勵和(hé)規範社會(huì)科技獎勵發展，培育高(gāo)水(shuǐ)平社會(huì)科技獎。修訂《山東省科學技術獎勵辦法》。（省科技廳牽頭，省人力資源社會(huì)保障廳、省司法廳配合）

（十二）優化成果評價生态。将科技成果轉化績效作(zuò)爲核心要求，納入高(gāo)等院校、科研機構、國有企業創新能(néng)力評價，鼓勵建立科技成果評價與轉化負面清單。健全科技成果轉化有關資産評估管理(lǐ)機制，明(míng)确國有無形資産管理(lǐ)的邊界和(hé)紅(hóng)線，發揮網上(shàng)技術交易平台作(zuò)用(yòng)，優化成果轉化管理(lǐ)流程，探索網上(shàng)成果轉化渠道(dào)。制定激勵創新、寬容失敗政策措施，開(kāi)展科技成果轉化盡責擔當行動，深化科研人員職務科技成果所有權或長期使用(yòng)權試點。完善成果評價監督機制，将失信行爲納入科研誠信管理(lǐ)信息系統。（省科技廳牽頭，省教育廳、省财政廳、省衛生健康委、省國資委配合）

各級科技行政部門(mén)牽頭做好(hǎo)科技成果評價工(gōng)作(zuò)，各有關部門(mén)、單位要強化責任意識，在本意見制定半年内完成有關制度制修訂，廣泛開(kāi)展政策宣傳解讀，推動政策落實落地，營造良好(hǎo)創新氛圍，爲科技強省建設作(zuò)出積極貢獻。

山東省人民政府辦公廳

2022年9月8日

（此件公開(kāi)發布）

抄送：省委各部門(mén)，省人大(dà)常委會(huì)辦公廳，省政協辦公廳，省監委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工(gōng)商聯。

山東省人民政府辦公廳2022年9月9日印發