中華人民共和(hé)國科學技術部令

第  19  号

 

《科學技術活動違規行爲處理(lǐ)暫行規定》已經2020年6月18日科學技術部第10次部務會(huì)審議(yì)通過，現(xiàn)予公布，自(zì)2020年9月1日起施行。

 

 部長    王志剛     

二○二○年七月十七日

科學技術活動違規行爲處理(lǐ)暫行規定

 

第一章  總 則

第一條 爲規範科學技術活動違規行爲處理(lǐ)，營造風(fēng)清氣正的良好(hǎo)科研氛圍，根據《中華人民共和(hé)國科學技術進步法》等法律法規，制定本規定。

第二條 對(duì)下(xià)列單位和(hé)人員在開(kāi)展有關科學技術活動過程中出現(xiàn)的違規行爲的處理(lǐ)，适用(yòng)本規定。

（一）受托管理(lǐ)機構及其工(gōng)作(zuò)人員，即受科學技術行政部門(mén)委托開(kāi)展相關科學技術活動管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的機構及其工(gōng)作(zuò)人員；

（二）科學技術活動實施單位，即具體開(kāi)展科學技術活動的科學技術研究開(kāi)發機構、高(gāo)等學校、企業及其他(tā)組織；

（三）科學技術人員，即直接從(cóng)事(shì)科學技術活動的人員和(hé)爲科學技術活動提供管理(lǐ)、服務的人員；

（四）科學技術活動咨詢評審專家，即爲科學技術活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業人員；

（五）第三方科學技術服務機構及其工(gōng)作(zuò)人員，即爲科學技術活動提供審計(jì)、咨詢、績效評估評價、經紀、知(zhī)識産權代理(lǐ)、檢驗檢測、出版等服務的第三方機構及其工(gōng)作(zuò)人員。

第三條 科學技術部加強對(duì)科學技術活動違規行爲處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的統籌、協調和(hé)督促指導。

各級科學技術行政部門(mén)根據職責和(hé)權限對(duì)科學技術活動實施中發生的違規行爲進行處理(lǐ)。

第四條 科學技術活動違規行爲的處理(lǐ)，應區(qū)分主觀過錯、性質、情節和(hé)危害程度，做到(dào)程序正當、事(shì)實清楚、證據确鑿、依據準确、處理(lǐ)恰當。

 

第二章  違規行爲

第五條 受托管理(lǐ)機構的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲得管理(lǐ)資格；

（二）内部管理(lǐ)混亂，影響受托管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)正常開(kāi)展；

（三）重大(dà)事(shì)項未及時(shí)報(bào)告；

（四）存在管理(lǐ)過失，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；

（五）設租尋租、徇私舞弊、濫用(yòng)職權、私分受托管理(lǐ)的科研資金(jīn)；

（六）隐瞞、包庇科學技術活動中相關單位或人員的違法違規行爲；

（七）不配合監督檢查或評估評價工(gōng)作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到(dào)要求；

（八）違反任務委托協議(yì)等合同約定的主要義務；

（九）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（十）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

第六條 受托管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)人員的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）管理(lǐ)失職，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；

（二）設租尋租、徇私舞弊等利用(yòng)組織科學技術活動之便謀取不正當利益；

（三）承擔或參加所管理(lǐ)的科技計(jì)劃（專項、基金(jīn)等）項目；

（四）參與所管理(lǐ)的科學技術活動中有關論文(wén)、著作(zuò)、專利等科學技術成果的署名及相關科技獎勵、人才評選等；

（五）未經批準在相關科學技術活動實施單位兼職；

（六）幹預咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；

（七）洩露科學技術活動管理(lǐ)過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論和(hé)立項安排等相關信息；

（八）違反回避制度要求，隐瞞利益沖突；

（九）虛報(bào)、冒領、挪用(yòng)、套取所管理(lǐ)的科研資金(jīn)；

（十）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（十一）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

第七條 科學技術活動實施單位的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）在科學技術活動的申報(bào)、評審、實施、驗收、監督檢查和(hé)評估評價等活動中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關系”等請(qǐng)托行爲；

（二）管理(lǐ)失職，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；

（三）無正當理(lǐ)由不履行科學技術活動管理(lǐ)合同約定的主要義務；

（四）隐瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規活動；

（五）未經批準，違規轉包、分包科研任務；

（六）截留、擠占、挪用(yòng)、套取、轉移、私分财政科研資金(jīn)；

（七）不配合監督檢查或評估評價工(gōng)作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到(dào)要求；

（八）不按規定上(shàng)繳應收回的财政科研結餘資金(jīn)；

（九）未按規定進行科技倫理(lǐ)審查并監督執行；

（十）開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學技術活動；

（十一）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（十二）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

第八條 科學技術人員的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）在科學技術活動的申報(bào)、評審、實施、驗收、監督檢查和(hé)評估評價等活動中提供虛假材料，實施“打招呼”“走關系”等請(qǐng)托行爲；

（二）故意誇大(dà)研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會(huì)經濟效益，隐瞞技術風(fēng)險，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；

（三）人才計(jì)劃入選者、重大(dà)科研項目負責人在聘期内或項目執行期内擅自(zì)變更工(gōng)作(zuò)單位，造成負面影響或财政資金(jīn)損失；

（四）故意拖延或拒不履行科學技術活動管理(lǐ)合同約定的主要義務；

（五）随意降低(dī)目标任務和(hé)約定要求，以項目實施周期外(wài)或不相關成果充抵交差；

（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他(tā)人科學技術成果，編造科學技術成果，侵犯他(tā)人知(zhī)識産權等；

（七）虛報(bào)、冒領、挪用(yòng)、套取财政科研資金(jīn)；

（八）不配合監督檢查或評估評價工(gōng)作(zuò)，不整改、虛假整改或整改未達到(dào)要求；

（九）違反科技倫理(lǐ)規範；

（十）開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學技術活動；

（十一）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（十二）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

第九條 科學技術活動咨詢評審專家的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監督檢查資格；

（二）違反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走關系”等請(qǐng)托；

（四）引導、遊說其他(tā)專家或工(gōng)作(zuò)人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監督檢查過程和(hé)結果；

（五）索取、收受利益相關方财物或其他(tā)不正當利益；

（六）出具明(míng)顯不當的咨詢、評審、評估、評價、監督檢查意見；

（七）洩漏咨詢評審過程中需保密的申請(qǐng)人、專家名單、專家意見、評審結論等相關信息；

（八）抄襲、剽竊咨詢評審對(duì)象的科學技術成果；

（九）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（十）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

第十條 第三方科學技術服務機構及其工(gōng)作(zuò)人員的違規行爲包括以下(xià)情形：

（一）采取弄虛作(zuò)假等不正當手段獲取科學技術活動相關業務；

（二）從(cóng)事(shì)學術論文(wén)買賣、代寫代投以及僞造、虛構、篡改研究數據等；

（三）違反回避制度要求；

（四）擅自(zì)委托他(tā)方代替提供科學技術活動相關服務；

（五）出具虛假或失實結論；

（六）索取、收受利益相關方财物或其他(tā)不正當利益；

（七）洩漏需保密的相關信息或材料等；

（八）違反國家科學技術活動保密相關規定；

（九）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關違規行爲。

 

第三章  處理(lǐ)措施

第十一條 對(duì)科學技術活動違規行爲，視(shì)違規主體和(hé)行爲性質，可單獨或合并采取以下(xià)處理(lǐ)措施：

（一）警告；

（二）責令限期整改；

（三）約談；

（四）一定範圍内或公開(kāi)通報(bào)批評；

（五）終止、撤銷有關财政性資金(jīn)支持的科學技術活動；

（六）追回結餘資金(jīn)，追回已撥财政資金(jīn)以及違規所得；

（七）撤銷獎勵或榮譽稱号，追回獎金(jīn)；

（八）取消一定期限内财政性資金(jīn)支持的科學技術活動管理(lǐ)資格；

（九）禁止在一定期限内承擔或參與财政性資金(jīn)支持的科學技術活動；

（十）記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫。

第十二條 違規行爲涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，移交有關機關處理(lǐ)。

第十三條 對(duì)于第三方科學技術服務機構及人員違規的，可視(shì)情況将相關問題及線索移交具有處罰或處理(lǐ)權限的主管部門(mén)或行業協會(huì)處理(lǐ)。

第十四條 受托管理(lǐ)機構、科學技術活動實施單位有組織地開(kāi)展科學技術活動違規行爲的，或存在重大(dà)管理(lǐ)過失的，按本規定第十一條第（八）項追究主要負責人、直接負責人的責任，具體期限與被處理(lǐ)單位的受限年限保持一緻。

第十五條 有證據表明(míng)違規行爲已經造成惡劣影響或财政資金(jīn)嚴重損失的，應直接或提請(qǐng)具有相應職責和(hé)權限的行政機關責令采取有效措施，防止影響或損失擴大(dà)，中止相關科學技術活動，暫停撥付相應财政資金(jīn)，同時(shí)暫停接受相關責任主體申請(qǐng)新的财政性資金(jīn)支持的科學技術活動。

第十六條 采取本規定第十一條第（九）項處理(lǐ)措施的，違規行爲未涉及科學技術活動核心關鍵任務、約束性目标或指标，但(dàn)造成較大(dà)負面影響或财政資金(jīn)損失，對(duì)違規單位取消2年以内（含2年）相關資格，對(duì)違規個人取消3年以内（含3年）相關資格。

上(shàng)述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目标或指标，并導緻相關科學技術活動偏離約定目标，或造成嚴重負面影響或财政資金(jīn)損失，對(duì)違規單位取消2至5年相關資格，對(duì)違規個人取消3至5年相關資格。

上(shàng)述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目标或指标，并導緻相關科學技術活動停滞、嚴重偏離約定目标，或造成特别嚴重負面影響或财政資金(jīn)損失，對(duì)違規單位和(hé)個人取消5年以上(shàng)直至永久相關資格。

第十七條 有以下(xià)情形之一的，可以給予從(cóng)輕處理(lǐ)：

（一）主動反映問題線索，并經查屬實；

（二）主動承認錯誤并積極配合調查和(hé)整改；

（三）主動退回因違規行爲所獲各種利益；

（四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結果發生；

（五）通過全國性媒體公開(kāi)作(zuò)出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及管理(lǐ)規定、不再實施違規行爲的承諾；

（六）其他(tā)可以給予從(cóng)輕處理(lǐ)情形。

第十八條 有以下(xià)情形之一的，應當給予從(cóng)重處理(lǐ)：

（一）僞造、銷毀、藏匿證據；

（二）阻止他(tā)人提供證據，或幹擾、妨礙調查核實；

（三）打擊、報(bào)複舉報(bào)人；

（四）有組織地實施違規行爲；

（五）多次違規或同時(shí)存在多種違規行爲；

（六）其他(tā)應當給予從(cóng)重處理(lǐ)情形。

第十九條 科學技術活動違規行爲涉及多個主體的，應甄别不同主體的責任，并視(shì)其違規行爲在負面影響或财政資金(jīn)損失發生過程和(hé)結果中所起作(zuò)用(yòng)等因素分别給予相應處理(lǐ)。

 

第四章  處理(lǐ)程序

第二十條 科學技術活動違規行爲認定後，視(shì)事(shì)實、性質、情節，按照本規定第十一條的處理(lǐ)措施作(zuò)出相應處理(lǐ)決定，并制作(zuò)處理(lǐ)決定書。

第二十一條 作(zuò)出處理(lǐ)決定前，應告知(zhī)被處理(lǐ)單位或人員拟作(zuò)出處理(lǐ)決定的事(shì)實、理(lǐ)由及依據，并告知(zhī)其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和(hé)期限。被處理(lǐ)單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視(shì)爲放(fàng)棄陳述與申辯的權利；作(zuò)出陳述或申辯的，應充分聽取其意見。

第二十二條 處理(lǐ)決定書應載明(míng)以下(xià)内容：

（一）被處理(lǐ)主體的基本情況；

（二）違規行爲情況及事(shì)實根據；

（三）處理(lǐ)依據和(hé)處理(lǐ)決定；

（四）救濟途徑和(hé)期限；

（五）作(zuò)出處理(lǐ)決定的單位名稱和(hé)時(shí)間；

（六）法律、行政法規、部門(mén)規章或規範性文(wén)件規定的其他(tā)相關事(shì)項。

第二十三條 處理(lǐ)決定書應送達被處理(lǐ)單位或人員，抄送被處理(lǐ)人員所在單位或被處理(lǐ)單位的上(shàng)級主管部門(mén)，并可視(shì)情通知(zhī)被處理(lǐ)人員或單位所屬相關行業協會(huì)。

處理(lǐ)決定書可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人下(xià)落不明(míng)的，可公告送達。涉及保密内容的，按照保密相關規定送達。

對(duì)于影響範圍廣、社會(huì)關注度高(gāo)的違規行爲的處理(lǐ)決定，除涉密内容外(wài)，應向社會(huì)公開(kāi)，發揮警示教育作(zuò)用(yòng)。

第二十四條 被處理(lǐ)單位或人員對(duì)處理(lǐ)決定不服的，可自(zì)收到(dào)處理(lǐ)決定書之日起15個工(gōng)作(zuò)日内，按照處理(lǐ)決定書載明(míng)的救濟途徑向作(zuò)出處理(lǐ)決定的相關部門(mén)或單位提出複查申請(qǐng)，寫明(míng)理(lǐ)由并提供相關證據或線索。

處理(lǐ)主體應自(zì)收到(dào)複查申請(qǐng)後15個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出是否受理(lǐ)的決定。決定受理(lǐ)的，應當另行組織對(duì)處理(lǐ)決定所認定的事(shì)實和(hé)相關依據進行複查。

複查應制作(zuò)複查決定書，複查原則上(shàng)應自(zì)受理(lǐ)之日起90個工(gōng)作(zuò)日内完成并送達複查申請(qǐng)人。複查期間，不停止原處理(lǐ)決定的執行。

第二十五條 被處理(lǐ)單位或人員也(yě)可以不經複查，直接依法申請(qǐng)複議(yì)或提起訴訟。

第二十六條 采取本規定第十一條第（九）項處理(lǐ)措施的，取消資格期限自(zì)處理(lǐ)決定下(xià)達之日起計(jì)算(suàn)，處理(lǐ)決定作(zuò)出前已執行本規定第十五條采取暫停活動的，暫停活動期限可折抵處理(lǐ)期限。

第二十七條 科學技術活動違規行爲涉及多個部門(mén)的，可組織開(kāi)展聯合調查，按職責和(hé)權限分别予以處理(lǐ)。

第二十八條 科學技術活動違規行爲處理(lǐ)超出科學技術行政部門(mén)職責和(hé)權限範圍内的，應将問題及線索移交相關部門(mén)、機構，并可以适當方式向相關部門(mén)、機構提出意見建議(yì)。

 

第五章  附 則

第二十九條 科學技術行政部門(mén)委托受托管理(lǐ)機構管理(lǐ)的科學技術活動中，項目承擔單位和(hé)人員出現(xiàn)的情節輕微、未造成明(míng)顯負面影響或财政資金(jīn)損失的違規行爲，由受托管理(lǐ)機構依據有關科學技術活動管理(lǐ)合同、管理(lǐ)辦法等處理(lǐ)。

第三十條 各級科學技術行政部門(mén)已在職責和(hé)權限範圍内制定科學技術活動違規行爲處理(lǐ)規定且處理(lǐ)尺度不低(dī)于本規定的，可按照已有規定進行處理(lǐ)。

第三十一條 科學技術活動違規行爲處理(lǐ)屬其他(tā)部門(mén)、機構職責和(hé)權限的，由有權處理(lǐ)的部門(mén)、機構依據法律、行政法規及其他(tā)有關規定處理(lǐ)。

科學技術活動違規行爲涉事(shì)單位或人員屬軍隊管理(lǐ)的，由軍隊按照其有關規定進行處理(lǐ)。

第三十二條 法律、行政法規對(duì)科學技術活動違規行爲及相應處理(lǐ)另有規定的，從(cóng)其規定。

科學技術部部門(mén)規章或規範性文(wén)件相關内容與本規定不一緻的，适用(yòng)本規定。

第三十三條 本規定自(zì)2020年9月1日起施行。

第三十四條 本規定由科學技術部負責解釋。