魯科字〔2022〕111号

各市委組織部，各市科技局、财政局，各有關單位：

爲貫徹落實科教強魯、人才興魯戰略，發揮财政資金(jīn)引導作(zuò)用(yòng)，降低(dī)創業人才融資成本，支持人才引領型科技企業發展壯大(dà)，省科技廳、省委組織部、省财政廳聯合制定了(le)《山東省省級創業類人才項目股權投資實施細則（試行）》，現(xiàn)印發給你(nǐ)們，請(qǐng)結合實際認真抓好(hǎo)落實。

山東省科學技術廳

中共山東省委組織部

山東省财政廳

2022年9月23日

（此件主動公開(kāi)）

山東省省級創業類人才項目股權投資實施細則（試行）

      第一條  爲全面落實科教強魯、人才興魯戰略，發揮财政資金(jīn)杠杆作(zuò)用(yòng)，做好(hǎo)省級創業類人才項目股權投資相關工(gōng)作(zuò)，根據《山東省人民政府關于實施财政資金(jīn)股權投資改革試點的意見》（魯政字〔2020〕16号）《關于深化提升泰山人才工(gōng)程的意見》（魯辦發〔2021〕16号）《引進頂尖人才“一事(shì)一議(yì)”實施辦法》（魯組發〔2021〕9号）等文(wén)件精神，結合工(gōng)作(zuò)實際，制定本細則。

第二條  功能(néng)定位。省級創業類人才項目股權投資是我省支持人才創新創業的新型投資模式，旨在發揮财政資金(jīn)引導作(zuò)用(yòng)，拓寬人才項目融資渠道(dào)，降低(dī)創業融資成本及技術研發、科技成果轉化的風(fēng)險，以股權投資方式助推科技成果産業化，支持人才引領型科技企業成長壯大(dà)。

第三條  任務目标。探索建立股權投資支持高(gāo)層次人才創業新模式，支持人才引領型科技企業攻克一批關鍵核心技術，轉化一批重大(dà)科技成果，促進國内外(wài)優質人才、項目、資源集聚山東，提升自(zì)主創新能(néng)力。

第四條  管理(lǐ)職責。省委組織部負責省級創業類人才項目股權投資的統籌協調工(gōng)作(zuò)。省科技廳負責預算(suàn)編制和(hé)具體執行，開(kāi)展項目申報(bào)、審核等工(gōng)作(zuò)，提出股權投資計(jì)劃，對(duì)項目實施情況進行監督和(hé)管理(lǐ)，參與受托管理(lǐ)機構考核和(hé)評價。省财政廳具體履行政府出資人職責，開(kāi)展受托管理(lǐ)機構遴選、考核、評價等工(gōng)作(zuò)。受托管理(lǐ)機構受省财政廳委托持有股權，對(duì)省科技廳推送項目開(kāi)展盡職調查及投資談判等，按規定實施持股、投後、股權退出管理(lǐ)并建立風(fēng)險防控機制。

第五條  投資對(duì)象和(hé)範圍。省級創業類人才項目投資對(duì)象包括引進頂尖人才“一事(shì)一議(yì)”科技創業類、泰山産業創業領軍人才項目入選者（入選企業）。重點面向新舊動能(néng)轉換“十強”産業細分領域，項目應屬高(gāo)新技術領域，具有較強行業引領帶動作(zuò)用(yòng)、較大(dà)發展潛力和(hé)空(kōng)間。獲得股權投資後申報(bào)省級科技計(jì)劃項目的，不受省科技計(jì)劃限項規定限制。

第六條  資金(jīn)來(lái)源。省級創業類人才項目股權投資依托省财政科技股權投資渠道(dào)實施或新舊動能(néng)轉換引導基金(jīn)參股基金(jīn)（以下(xià)簡稱“新舊動能(néng)轉換基金(jīn)”）市場化投資方式支持。泰山産業創業領軍人才項目，由省财政科技股權投資每年安排1億元左右資金(jīn)，根據當年項目投資實際需求靈活調整。省級創業類人才項目同步推送受托管理(lǐ)機構和(hé)新舊動能(néng)轉換基金(jīn)管理(lǐ)機構，按照市場規則開(kāi)展盡職調查并做出投資決策；對(duì)已實施科技股權投資的項目，新舊動能(néng)轉換基金(jīn)管理(lǐ)機構後續有投資意向的，在取得被投資人一緻意見後，原則上(shàng)優先受讓科技股權投資所持股權。

第七條  投資額度及期限。單個項目的支持強度根據項目申請(qǐng)額度、資産總額和(hé)受托管理(lǐ)機構的盡職調查和(hé)投資談判情況确定。省級創業類人才項目股權投資支持的泰山産業創業領軍人才項目，對(duì)每個項目的投資額原則上(shàng)不超過1000萬元，占被投資項目的股份原則上(shàng)不超過其總股本的25%（且不爲第一大(dà)股東）。省級創業類人才項目股權投資支持的引進頂尖人才“一事(shì)一議(yì)”創業人才項目，财政資金(jīn)對(duì)每個項目的投資額原則上(shàng)不超過6000萬元。參股期限原則上(shàng)不超過10年。

第八條  依托省财政科技股權投資渠道(dào)實施的省級創業類人才項目股權投資實施步驟。

（一）發布通知(zhī)。省科技廳下(xià)發申報(bào)通知(zhī)，明(míng)确申報(bào)主體、申報(bào)條件、申報(bào)材料、申報(bào)程序、申報(bào)要求等内容。

（二）申報(bào)推薦。申報(bào)單位按通知(zhī)要求編制股權投資項目申請(qǐng)書，按照屬地原則，由所在市科技局彙總申報(bào)材料後，報(bào)省科技廳。申報(bào)單位須對(duì)申報(bào)材料中涉及的指标、數據和(hé)相關證明(míng)、附件材料的真實性負責，自(zì)行承擔因提供虛假材料造成的後果。各市科技局對(duì)申報(bào)單位資格、申報(bào)資料的完整性等進行審核。

（三）形式審查。省科技廳組織對(duì)申報(bào)推薦項目進行形式審查，通過審查的，推送給受托管理(lǐ)機構。

（四）盡職調查及投資談判。對(duì)有股權投資需求的省級創業類人才項目，按照“應調盡調、應投盡投”的原則，受托管理(lǐ)機構開(kāi)展盡職調查和(hé)投資決策。

（五）拟定股權投資計(jì)劃。受托管理(lǐ)機構根據盡職調查及投資談判情況，提出股權投資項目名單和(hé)投資計(jì)劃方案。

（六）提出股權投資計(jì)劃建議(yì)。受托管理(lǐ)機構分别向省财政廳、省科技廳提交股權評估報(bào)告和(hé)入股建議(yì)書。

（七）确定股權投資項目。股權投資計(jì)劃确認後由省科技廳按規定報(bào)省财政廳。

（八）簽署委托管理(lǐ)協議(yì)。省财政廳、省科技廳與受托管理(lǐ)機構簽訂委托管理(lǐ)協議(yì)，省财政廳按規定下(xià)達資金(jīn)分配文(wén)件，結合股權投資進度及時(shí)将所需資金(jīn)劃入受托管理(lǐ)機構銀行。

（九）簽訂投資協議(yì)。受托管理(lǐ)機構與被投資項目簽訂股權投資協議(yì)。

（十）完成投資。受托管理(lǐ)機構按股權投資計(jì)劃、資金(jīn)分配文(wén)件、股權投資協議(yì)等，将股權投資資金(jīn)劃入被投資企業銀行賬戶。被投資企業在投資完成之日起30日内完成章程修改、企業登記變更等工(gōng)作(zuò)。受托管理(lǐ)機構在完成股權投資、被投資企業章程修改及企業登記變更後，向省财政廳、省科技廳申請(qǐng)股權投資登記。

第九條  過程監管。省财政廳、省科技廳及受托管理(lǐ)機構應建立股權投資管理(lǐ)制度，及時(shí)進行登記管理(lǐ)，動态、全面、準确掌握股權變更狀況。受托管理(lǐ)機構按照章程或者股權投資協議(yì)約定實施股權管理(lǐ)，跟蹤項目進展，應當每半年書面向省财政廳、省科技廳報(bào)送投資運作(zuò)情況，被投資企業出現(xiàn)重大(dà)風(fēng)險時(shí)，啓動止損機制及時(shí)止損。

第十條  股權退出。股權投資應當按照投資協議(yì)約定，在達到(dào)一定投資年限或完成約定的投資目标等條件時(shí)，依法通過股權轉讓、股東（企業）回購、産權交易以及清算(suàn)解散等方式，實現(xiàn)股權退出。

第十一條  收益讓渡。

（一）鼓勵上(shàng)市交易。投資期内，對(duì)成長爲獨角獸企業或在國内主闆成功上(shàng)市的企業，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵90%财政股權投資收益；對(duì)在國内中小(xiǎo)闆、創業闆上(shàng)市的企業，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵80%财政股權投資收益；對(duì)被上(shàng)市公司收購的企業，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵70%财政股權投資收益；對(duì)年營收10億元以上(shàng)的産業公司收購并列爲二級公司的，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵40%财政股權投資收益；對(duì)成長爲高(gāo)新技術企業或省級以上(shàng)瞪羚企業的，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵30%财政股權投資收益。

（二）鼓勵引育人才。投資期内，對(duì)創業人才成功入選有關重點人才計(jì)劃的，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵60%财政股權投資收益；對(duì)企業引進的人才成功入選有關重點人才計(jì)劃的，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵50%财政股權投資收益；對(duì)企業引進的人才成功入選泰山人才工(gōng)程的，在股權退出時(shí)，最高(gāo)可讓渡獎勵40%财政股權投資收益。

（三）鼓勵提前收回投資本金(jīn)及收益。經省财政廳、省科技廳審核備案，可視(shì)其提前退出的時(shí)間予以讓利，其中提前退出時(shí)間2年（含）及以上(shàng)的，可讓渡所有财政資金(jīn)投資收益；提前退出時(shí)間達1年（含）的，可讓渡高(gāo)于退出上(shàng)月一年期貸款市場報(bào)價利率（LPR）部分的财政資金(jīn)投資收益。

第十二條  資本金(jīn)及收益交回。财政資金(jīn)股權投資獲得的年度分紅(hóng)、股息、股利以及退出時(shí)扣除稅款及相關費用(yòng)後收回的資金(jīn)等，按照有關預算(suàn)管理(lǐ)規定執行，不得直接使用(yòng)。

第十三條  建立容錯容損機制。對(duì)履行勤勉盡責義務、及時(shí)報(bào)告相關事(shì)項，但(dàn)因發生财政股權投資認可客觀因素未達到(dào)預期目标或出現(xiàn)投資損失的，免于追究受托管理(lǐ)機構相應責任。

第十四條  受托管理(lǐ)機構負責建立項目監督管理(lǐ)和(hé)風(fēng)險防控機制，會(huì)同被投資企業積極配合财政、審計(jì)等部門(mén)的監督檢查，對(duì)發現(xiàn)的違法違規違紀問題嚴肅處理(lǐ)。

第十五條  其他(tā)未盡事(shì)宜按照《山東省财政廳關于印發省級财政資金(jīn)股權投資改革試點實施辦法（暫行）的通知(zhī)》等有關規定執行。

第十六條  本細則由中共山東省委組織部、山東省科學技術廳、山東省财政廳負責解釋。

第十七條  本細則自(zì)印發之日起試行，有效期至2024年9月22日。