國科發區(qū)〔2021〕46号

各省、自(zì)治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、财政廳（局），新疆生産建設兵團科技局、财政局，科技部、财政部各有關司（中心），各有關單位：

　　爲健全國家科技成果轉化引導基金(jīn)管理(lǐ)制度，進一步提高(gāo)創業投資子基金(jīn)規範化管理(lǐ)和(hé)專業化服務水(shuǐ)平，提升運行效率，科技部、财政部制定了(le)《國家科技成果轉化引導基金(jīn)創業投資子基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)暫行辦法》。現(xiàn)予印發，請(qǐng)遵照執行。

科技部   财政部

　2021年2月10日

（此件主動公開(kāi)）

國家科技成果轉化引導基金(jīn)創業投資子基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)暫行辦法

第一章  總  則

　　第一條 根據《國家科技成果轉化引導基金(jīn)管理(lǐ)暫行辦法》《國家科技成果轉化引導基金(jīn)設立創業投資子基金(jīn)管理(lǐ)暫行辦法》及相關法律法規，爲規範國家科技成果轉化引導基金(jīn)已設立子基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)，提高(gāo)轉化基金(jīn)管理(lǐ)效率，促進子基金(jīn)健康有序發展，加快(kuài)科技成果轉化應用(yòng)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱變更事(shì)項是指子基金(jīn)批複設立後直至轉化基金(jīn)退出（含退出），所發生的可導緻子基金(jīn)構成要素發生變化的事(shì)項。子基金(jīn)變更事(shì)項實行分類分級管理(lǐ)，要充分尊重市場規律，防範風(fēng)險，發揮好(hǎo)政府引導、市場運作(zuò)、專業管理(lǐ)的作(zuò)用(yòng)。

　　第三條 科技部、财政部統籌負責子基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。轉化基金(jīn)受托管理(lǐ)機構負責子基金(jīn)變更事(shì)項的具體管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。科技部、财政部對(duì)受托管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)進行指導和(hé)監督。

　　第四條 已設立子基金(jīn)應嚴格按照相關法律法規及有限合夥協議(yì)或章程組織實施。對(duì)于确需變更的事(shì)項，子基金(jīn)管理(lǐ)機構應按照本辦法及時(shí)分類辦理(lǐ)，認真組織落實。

第二章  子基金(jīn)變更事(shì)項分類

　　第五條 依據轉化基金(jīn)管理(lǐ)要求及對(duì)子基金(jīn)運營的影響程度，子基金(jīn)變更事(shì)項可分爲重大(dà)變更事(shì)項、重要變更事(shì)項、一般變更事(shì)項。

　　第六條 子基金(jīn)重大(dà)變更事(shì)項主要包括：

　　（一）導緻轉化基金(jīn)退出子基金(jīn)的事(shì)項，包括轉讓退出、減資退出、清算(suàn)退出、強制退出等；

　　（二）科技部、财政部根據相關制度作(zuò)出的其他(tā)重大(dà)變更要求。

　　第七條 子基金(jīn)重要變更事(shì)項主要包括：

　　（一）子基金(jīn)出資人或其所持份額變更；

　　（二）子基金(jīn)投資期、存續期變更；

　　（三）子基金(jīn)執行事(shì)務合夥人委派代表或法定代表人、有限合夥協議(yì)或章程中約定的關鍵人士等重要人員變更；

　　（四）子基金(jīn)管理(lǐ)機構或其重要人員因涉及重大(dà)訴訟、行政或司法處罰及其他(tā)違法違規、嚴重失信等情況導緻的變更；

　　（五）其他(tā)對(duì)子基金(jīn)或其管理(lǐ)機構運行可能(néng)會(huì)造成重要影響的相關事(shì)項。

　　第八條 子基金(jīn)一般變更事(shì)項是指重大(dà)變更事(shì)項、重要變更事(shì)項以外(wài)的事(shì)項。主要包括：

　　（一）子基金(jīn)管理(lǐ)機構股東或其所持股份變更；

　　（二）子基金(jīn)管理(lǐ)機構執行事(shì)務合夥人委派代表或法定代表人等重要人員變更；

　　（三）子基金(jīn)及其管理(lǐ)機構、子基金(jīn)出資人名稱或地址變更；

　　（四）子基金(jīn)托管銀行變更；

　　（五）其他(tā)導緻子基金(jīn)構成要素變化的事(shì)項。

第三章  子基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)

　　第九條 重大(dà)變更事(shì)項由子基金(jīn)管理(lǐ)機構向受托管理(lǐ)機構提出申請(qǐng)（強制退出的除外(wài)），受托管理(lǐ)機構按有關規定審核後在30日内提出建議(yì)，報(bào)科技部。科技部商财政部于50個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出批複。受托管理(lǐ)機構根據批複辦理(lǐ)後續變更手續。

　　第十條 重要變更事(shì)項由子基金(jīn)管理(lǐ)機構向受托管理(lǐ)機構提出申請(qǐng)，受托管理(lǐ)機構依據相關法律法規、轉化基金(jīn)管理(lǐ)辦法、有限合夥協議(yì)或章程等規定，對(duì)子基金(jīn)變更申請(qǐng)進行核實，于15個工(gōng)作(zuò)日内回複意見。變更情況和(hé)辦理(lǐ)結果報(bào)科技部備案；其中第一大(dà)出資人變更的，受托機構辦理(lǐ)前須聽取科技部、财政部相關司局意見。

　　第十一條 一般變更事(shì)項由子基金(jīn)管理(lǐ)機構依據相關法律法規、轉化基金(jīn)管理(lǐ)辦法、有限合夥協議(yì)或章程等規定及相關要求，提前報(bào)受托管理(lǐ)機構，受托管理(lǐ)機構配合子基金(jīn)管理(lǐ)機構辦理(lǐ)有關手續，做好(hǎo)有關材料的備案存檔。

第四章  子基金(jīn)變更事(shì)項監督

　　第十二條 子基金(jīn)管理(lǐ)機構提出變更事(shì)項應遵守《證券投資基金(jīn)法》等相關法律法規及轉化基金(jīn)管理(lǐ)辦法的規定。

　　第十三條 受托管理(lǐ)機構應按照變更事(shì)項分類管理(lǐ)的要求，對(duì)變更事(shì)項認真審核，及時(shí)辦理(lǐ)。審核内容包括但(dàn)不限于以下(xià)内容：相關材料是否真實、準确、完備，是否符合本辦法的相關要求，是否會(huì)對(duì)子基金(jīn)各出資人按照有限合夥協議(yì)或章程履行出資義務造成影響，是否會(huì)對(duì)子基金(jīn)的運營造成重大(dà)風(fēng)險隐患。

　　第十四條 子基金(jīn)管理(lǐ)機構未及時(shí)、如實按照上(shàng)述要求處理(lǐ)子基金(jīn)變更事(shì)項，受托管理(lǐ)機構可以采取以下(xià)措施：

　　（一）約談子基金(jīn)管理(lǐ)機構，督促整改；

　　（二）約談後限期未整改落實的，書面通知(zhī)子基金(jīn)管理(lǐ)機構限期整改；

　　（三）書面通知(zhī)後限期未整改的，受托機構經商科技部、财政部相關司局同意，可暫停子基金(jīn)對(duì)外(wài)投資新項目、暫緩轉化基金(jīn)對(duì)子基金(jīn)出資、暫停子基金(jīn)支付管理(lǐ)費。

　　第十五條 對(duì)于出現(xiàn)《國家科技成果轉化引導基金(jīn)設立創業投資子基金(jīn)管理(lǐ)暫行辦法》第十九條規定情況的，轉化基金(jīn)可強制退出子基金(jīn)，無需經子基金(jīn)其他(tā)出資人同意。轉化基金(jīn)強制退出子基金(jīn)可采取轉讓所持子基金(jīn)份額、子基金(jīn)減資、清算(suàn)等方式，收回轉化基金(jīn)出資。具體情況包括：

　　（一）子基金(jīn)或其管理(lǐ)機構出現(xiàn)《國家科技成果轉化引導基金(jīn)設立創業投資子基金(jīn)管理(lǐ)暫行辦法》第十九條規定的事(shì)項，或出現(xiàn)嚴重違反國家法律法規的其他(tā)事(shì)項；

　　（二）子基金(jīn)分期出資的，其他(tā)任一出資人當期應繳資金(jīn)未按時(shí)出資到(dào)位超過十二個月，導緻轉化基金(jīn)無法出資；

　　（三）子基金(jīn)投資期（含延長投資期）已滿，投資進度未達60%（投資進度=已投資金(jīn)/子基金(jīn)規模）；

　　（四）其他(tā)屬于第十九條規定的情形的。

　　第十六條 對(duì)于強制退出的子基金(jīn)，由受托管理(lǐ)機構提出申請(qǐng)，報(bào)科技部。科技部商财政部于50個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出批複。受托管理(lǐ)機構根據批複辦理(lǐ)後續變更手續。

　　第十七條 受托管理(lǐ)機構在變更事(shì)項辦理(lǐ)中，應嚴格遵守法律法規及轉化基金(jīn)管理(lǐ)辦法等規定，建立健全内部管理(lǐ)流程、決策機制等，确保各類變更事(shì)項及時(shí)處理(lǐ)，不影響子基金(jīn)管理(lǐ)運行。

　　第十八條 對(duì)于強制退出的子基金(jīn)，應公告其退出原因，子基金(jīn)管理(lǐ)機構及子基金(jīn)違約出資人5年内不得再次申請(qǐng)轉化基金(jīn)出資。情節嚴重的，可按規定将子基金(jīn)管理(lǐ)機構、子基金(jīn)違約出資人及其執行事(shì)務合夥人委派代表或法定代表人、董事(shì)長、總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)或實際履行上(shàng)述職務的人員及有限合夥協議(yì)或章程中約定的關鍵人士等列入失信名單，實行聯合懲戒。

　　第十九條 科技部、财政部加強對(duì)子基金(jīn)變更事(shì)項的監督指導，定期組織第三方機構對(duì)轉化基金(jīn)創業投資子基金(jīn)工(gōng)作(zuò)開(kāi)展績效評價，把變更事(shì)項的管理(lǐ)與落實作(zuò)爲評價内容，根據評價情況适時(shí)作(zuò)出相關管理(lǐ)調整。

　　第二十條 科技部、财政部可以根據實際需要，組織對(duì)子基金(jīn)的内部治理(lǐ)結構、内部監控機制、經營運作(zuò)、風(fēng)險狀況，以及相關業務活動進行監督檢查。

第五章  附  則

　　第二十一條 本辦法由科技部、财政部負責解釋。

　　第二十二條 本辦法自(zì)發布之日起實施。