國辦發〔2021〕26号

各省、自(zì)治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

爲健全完善科技成果評價體系，更好(hǎo)發揮科技成果評價作(zuò)用(yòng)，促進科技與經濟社會(huì)發展更加緊密結合，加快(kuài)推動科技成果轉化爲現(xiàn)實生産力，經國務院同意，現(xiàn)提出如下(xià)意見。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想爲指導，深入貫徹黨的十九大(dà)和(hé)十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，堅持正确的科技成果評價導向，創新科技成果評價方式，通過評價激發科技人員積極性，推動産出高(gāo)質量成果、營造良好(hǎo)創新生态，促進創新鏈、産業鏈、價值鏈深度融合，爲構建新發展格局和(hé)實現(xiàn)高(gāo)質量發展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持科技創新質量、績效、貢獻爲核心的評價導向。充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作(zuò)用(yòng)，全面準确反映成果創新水(shuǐ)平、轉化應用(yòng)績效和(hé)對(duì)經濟社會(huì)發展的實際貢獻，着力強化成果高(gāo)質量供給與轉化應用(yòng)。

堅持科學分類、多維度評價。針對(duì)科技成果具有多元價值的特點，科學确定評價标準，開(kāi)展多層次差别化評價，提高(gāo)成果評價的标準化、規範化水(shuǐ)平，解決分類評價體系不健全以及評價指标單一化、标準定量化、結果功利化的問題。

堅持正确處理(lǐ)政府和(hé)市場關系。充分發揮市場在資源配置中的決定性作(zuò)用(yòng)，更好(hǎo)發揮政府作(zuò)用(yòng)，引入第三方評價，加快(kuài)技術市場建設，加快(kuài)構建政府、社會(huì)組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系，充分調動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好(hǎo)創新生态。

堅持尊重科技創新規律。把握科研漸進性和(hé)成果階段性的特點，創新成果評價方式方法，加強中長期評價、後評價和(hé)成果回溯，引導科研人員潛心研究、探索創新，推動科技成果價值早發現(xiàn)、早實現(xiàn)。

二、主要工(gōng)作(zuò)措施

（一）全面準确評價科技成果的科學、技術、經濟、社會(huì)、文(wén)化價值。根據科技成果不同特點和(hé)評價目的，有針對(duì)性地評價科技成果的多元價值。科學價值重點評價在新發現(xiàn)、新原理(lǐ)、新方法方面的獨創性貢獻。技術價值重點評價重大(dà)技術發明(míng)，突出在解決産業關鍵共性技術問題、企業重大(dà)技術創新難題，特别是關鍵核心技術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風(fēng)險等對(duì)經濟和(hé)産業發展的影響。社會(huì)價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生态環境等重大(dà)瓶頸問題方面的成效。文(wén)化價值重點評價在倡導科學家精神、營造創新文(wén)化、弘揚社會(huì)主義核心價值觀等方面的影響和(hé)貢獻。

（二）健全完善科技成果分類評價體系。基礎研究成果以同行評議(yì)爲主，鼓勵國際“小(xiǎo)同行”評議(yì)，推行代表作(zuò)制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用(yòng)研究成果以行業用(yòng)戶和(hé)社會(huì)評價爲主，注重高(gāo)質量知(zhī)識産權産出，把新技術、新材料、新工(gōng)藝、新産品、新設備樣機性能(néng)等作(zuò)爲主要評價指标。不涉及軍工(gōng)、國防等敏感領域的技術開(kāi)發和(hé)産業化成果，以用(yòng)戶評價、市場檢驗和(hé)第三方評價爲主，把技術交易合同金(jīn)額、市場估值、市場占有率、重大(dà)工(gōng)程或重點企業應用(yòng)情況等作(zuò)爲主要評價指标。探索建立重大(dà)成果研發過程回溯和(hé)階段性評估機制，加強成果真實性和(hé)可靠性驗證，合理(lǐ)評價成果研發過程性貢獻。

（三）加快(kuài)推進國家科技項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進科研管理(lǐ)改革試點，抓緊建立科技計(jì)劃成果後評估制度。建設完善國家科技成果項目庫，根據不同應用(yòng)需求制定科技成果推廣清單，推動财政性資金(jīn)支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開(kāi)。改革國防科技成果評價制度，探索多主體參與評價的辦法。完善高(gāo)等院校、科研機構職務科技成果披露制度。建立健全重大(dà)項目知(zhī)識産權管理(lǐ)流程，建立專利申請(qǐng)前評估制度，加大(dà)高(gāo)質量專利轉化應用(yòng)績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價範圍，杜絕簡單以申請(qǐng)量、授權量爲評價指标。

（四）大(dà)力發展科技成果市場化評價。健全協議(yì)定價、挂牌交易、拍(pāi)賣、資産評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快(kuài)建設現(xiàn)代化高(gāo)水(shuǐ)平技術交易市場。推動建立全國性知(zhī)識産權和(hé)科技成果産權交易中心，完善技術要素交易與監管體系，支持高(gāo)等院校、科研機構和(hé)企業科技成果進場交易，鼓勵一定時(shí)期内未轉化的财政性資金(jīn)支持形成的成果進場集中發布信息并推動轉化。建立全國技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。鼓勵技術轉移機構專業化、市場化、規範化發展，建立以技術經理(lǐ)人爲主體的評價人員培養機制，鼓勵技術轉移機構和(hé)技術經理(lǐ)人全程參與發明(míng)披露、評估、對(duì)接談判，面向市場開(kāi)展科技成果專業化評價活動。提升國家科技成果轉移轉化示範區(qū)建設水(shuǐ)平，發揮其在科技成果評價與轉化中的先行先試作(zuò)用(yòng)。

（五）充分發揮金(jīn)融投資在科技成果評價中的作(zuò)用(yòng)。完善科技成果評價與金(jīn)融機構、投資公司的聯動機制，引導相關金(jīn)融機構、投資公司對(duì)科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，通過在國家高(gāo)新技術産業開(kāi)發區(qū)設立分支機構、優化信用(yòng)評價模型等，加大(dà)對(duì)科技成果轉化和(hé)産業化的投融資支持。推廣知(zhī)識價值信用(yòng)貸款模式，擴大(dà)知(zhī)識産權質押融資規模。在知(zhī)識産權已确權并能(néng)産生穩定現(xiàn)金(jīn)流的前提下(xià)，規範探索知(zhī)識産權證券化。加快(kuài)推進國家科技成果轉化引導基金(jīn)管理(lǐ)改革，引導企業家、天使投資人、創業投資機構、專業化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發活動。

（六）引導規範科技成果第三方評價。發揮行業協會(huì)、學會(huì)、研究會(huì)、專業化評估機構等在科技成果評價中的作(zuò)用(yòng)，強化自(zì)律管理(lǐ)，健全利益關聯回避制度，促進市場評價活動規範發展。制定科技成果評價通用(yòng)準則，細化具體領域評價技術标準和(hé)規範。建立健全科技成果第三方評價機構行業标準，明(míng)确資質、專業水(shuǐ)平等要求，完善相關管理(lǐ)制度、标準規範及質量控制體系。形成并推廣科技成果創新性、成熟度評價指标和(hé)方法。鼓勵部門(mén)、地方、行業建立科技成果評價信息服務平台，發布成果評價政策、标準規範、方法工(gōng)具和(hé)機構人員等信息，提高(gāo)評價活動的公開(kāi)透明(míng)度。推進評價誠信體系和(hé)制度建設，将科技成果評價失信行爲納入科研誠信管理(lǐ)信息系統，對(duì)在評價中弄虛作(zuò)假、協助他(tā)人騙取評價、搞利益輸送等違法違規行爲“零容忍”、從(cóng)嚴懲處，依法依規追究責任，優化科技成果評價行業生态。

（七）改革完善科技成果獎勵體系。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作(zuò)出創造性貢獻的科學家和(hé)一線科技人員，控制獎勵數量，提升獎勵質量。調整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規範提名制度、機制、流程，堅決排除人情、關系、利益等小(xiǎo)圈子幹擾，減輕科研人員負擔。優化科技獎勵項目，科學定位國家科技獎和(hé)省部級科技獎、社會(huì)力量設獎，構建結構合理(lǐ)、導向鮮明(míng)的中國特色科技獎勵體系。強化國家科技獎勵與國家重大(dà)戰略需求的緊密結合，加大(dà)對(duì)基礎研究和(hé)應用(yòng)基礎研究成果的獎勵力度。培育高(gāo)水(shuǐ)平的社會(huì)力量科技獎勵品牌，政府加強事(shì)中事(shì)後監督，提高(gāo)科技獎勵整體水(shuǐ)平。

（八）堅決破解科技成果評價中的“唯論文(wén)、唯職稱、唯學曆、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數量指标、輕質量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大(dà)科技工(gōng)作(zuò)者把論文(wén)寫在祖國大(dà)地上(shàng)。以破除“唯論文(wén)”和(hé)“SCI至上(shàng)”爲突破口，不把論文(wén)數量、代表作(zuò)數量、影響因子作(zuò)爲唯一的量化考核評價指标。對(duì)具有重大(dà)學術影響、取得顯著應用(yòng)效果、爲經濟社會(huì)發展和(hé)國家安全作(zuò)出突出貢獻等高(gāo)質量成果，提高(gāo)其考核評價權重，具體由相關科技評價組織管理(lǐ)單位（機構）根據實際情況确定。不得把成果完成人的職稱、學曆、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作(zuò)爲科技成果評價、科研項目績效評價和(hé)人才計(jì)劃評審的參考依據。科學确定個人、團隊和(hé)單位在科技成果産出中的貢獻，堅決扭轉過分重排名、争排名的不良傾向。

（九）創新科技成果評價工(gōng)具和(hé)模式。加強科技成果評價理(lǐ)論和(hé)方法研究，利用(yòng)大(dà)數據、人工(gōng)智能(néng)等技術手段，開(kāi)發信息化評價工(gōng)具，綜合運用(yòng)概念驗證、技術預測、創新大(dà)賽、知(zhī)識産權評估以及扶優式評審等方式，推廣标準化評價。充分利用(yòng)各類信息資源，建設跨行業、跨部門(mén)、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和(hé)評價工(gōng)具方法庫。發布新應用(yòng)場景目錄，實施重大(dà)科技成果産業化應用(yòng)示範工(gōng)程，在重大(dà)項目和(hé)重點任務實施中運用(yòng)評價結果。

（十）完善科技成果評價激勵和(hé)免責機制。把科技成果轉化績效作(zuò)爲核心要求，納入高(gāo)等院校、科研機構、國有企業創新能(néng)力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，激發科研人員創新與轉化的活力。健全科技成果轉化有關資産評估管理(lǐ)機制，明(míng)确國有無形資産管理(lǐ)的邊界和(hé)紅(hóng)線，優化科技成果轉化管理(lǐ)流程。開(kāi)展科技成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高(gāo)等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行爲負面清單，完善盡職免責規範和(hé)細則。推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實“三個區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，依法依規一事(shì)一議(yì)确定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。

三、組織實施

（一）加強統籌協調。科技部要發揮主責作(zuò)用(yòng)，牽頭做好(hǎo)科技成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，教育部、中科院、工(gōng)程院、中國科協等相關單位要積極主動協調配合。行業、地方科技管理(lǐ)部門(mén)負責本行業本地區(qū)成果評價的指導推動、監督服務工(gōng)作(zuò)。各有關部門(mén)、各地方要在本意見出台半年内完成本行業本地區(qū)有關規章制度制修訂工(gōng)作(zuò)。

（二）開(kāi)展改革試點。選擇不同類型單位和(hé)地區(qū)開(kāi)展有針對(duì)性的科技成果評價改革試點，探索簡便實用(yòng)的制度、規範和(hé)流程，解決改革落地難問題，形成可操作(zuò)可複制的做法并進行推廣。

（三）落實主體責任。科技成果評價實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使用(yòng)科研成果誰評價”。各科技評價組織管理(lǐ)單位（機構）要切實承擔主體責任，對(duì)照本意見要求在一年内完成相關科技成果評價标準或管理(lǐ)辦法制修訂任務，提升專業能(néng)力，客觀公正開(kāi)展科技成果評價活動。

（四）營造良好(hǎo)氛圍。進一步落實“放(fàng)管服”改革要求，嚴格制度執行，注重社會(huì)監督，強化評價活動的學術自(zì)律和(hé)行業自(zì)律，堅決反對(duì)“爲評而評”、濫用(yòng)評價結果，防止與物質利益過度挂鈎，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強政策宣傳解讀，及時(shí)總結推廣典型經驗做法，積極營造良好(hǎo)的評價環境。

國務院辦公廳 

2021年7月16日

（此件公開(kāi)發布）